首页 | 中国江西网 | 论坛 | 博客 | 社区 |  新闻:0791-86849275 广告:86847125 手机报:86849913
中国江西网 江西经济频道
新闻热线:
0791-86849027 13979184115
专稿 | 热点 | 食品 | 药品 | 家具 | 汽车 | 房产 | 质量 | 科技 | 经济与法
新华 | 活动 | 地市 | 人物 | 三农 | 时讯 | 环保 | 民生 | 供电 | 天天315
更多活动策划
  • - 江西联通“185产业应用部署”的背...
  • - 虚拟现实(VR)行业应用普及工程在...
  • - 献礼新中国70周年华诞 《跨越时空...
  • - 春萌油菜花酷炫机车相约高安巴夫...
  • - 江西联通5G产业应用大会盛大召开
  • - 南昌恒大城首届社区运动会圆满举...
  • - 四季普法春季汇扫黑维权站东行
  • - 女王节完美攻略:良品铺子推出“...
  • 新闻排行
  • - 涉嫌欺诈!南昌青山湖万达一绝味...
  • - 家电业如何分享7000亿元消费红利
  • - 折叠屏手机“爆发” 巨头入场竞逐...
  • - 九价疫苗普遍缺货 “一针难求”催...
  • - 宠物看病比人贵 消费者如何才能不...
  • - 银行短信提醒费该不该交?
  • - 江西省文化巡礼展江西日报社展位...
  • - 增值税税率下调打开降价空间 将释...
  • - 消费升级呈现新趋势 小众化品牌崛起
  • - 豫章师范学院开展精准党建“月月...
  •  
    更多视频
    更多江湖大话
    更多论坛热帖
    频道信息
    朱先生
    新闻热线:0791-86847253、18007002076
    传    真:0791-86847253
    地    址:南昌市红谷中大道1326号江报传媒大厦
    当前位置: 您当前的位置 : 江西网经济频道 >> 热点聚焦
    年内245家上市公司公告违规短线交易
    大江网经济频道  2021-11-29 15:55:10  来源:证券日报  编辑:朱兵兵  作者:邢 萌

      今年以来,上市公司短线交易现象屡见不鲜,成为市场关注焦点。

      11月26日晚,有3家上市公司披露短线交易公告,其中2家交易主体为董监高亲属。

      据记者梳理发现,截至发稿,今年已有245家沪深上市公司披露短线交易公告,175家行为人为董监高亲属,占比71%。

      业内专家认为,今年短线交易高发,主要原因在于新证券法明确将重要股东亲属纳入主体范围之内。另外,董监高亲属短线操作多是由于对相关法律法规不熟悉,也可能存在谋求利益的侥幸心理。

      董监高亲属违规交易高发

      3家上市公司中,董监高亲属参与短线交易的2家上市公司分别为北方导航和登海种业,登海种业监事之子已向上市公司交回交易收益。

      北方导航的相关独立董事配偶于2021年9月份至10月份买卖了公司股票,上述买卖行为违反了证券法的相关规定,构成短线交易;登海种业则是收到相关监事出具的《关于本人亲属短线交易的情况及致歉说明》,该监事之子于2021年5月12日至2021年11月12日买卖公司股票,构成短线交易。

      至于短线交易的原因,则为涉事人员不了解相关法律法规。登海种业在公告中表示,上述监事之子本次短线交易行为系王勃先生未充分了解相关法律、法规的规定,根据对二级市场的判断做出的自主投资行为。

      同时,相关高管也明确不知情,未涉及内幕交易。北方导航相关独董表示对本次短线交易并不知情,且未告知其配偶关于公司经营的相关情况或其他内幕信息,不存在利用内幕信息违规交易谋求利益的情形。

      另据相关公告称,该两次短线交易金额均为数万元。从处理措施来看,上述监事之子已将短线交易所得1万余元收益上交给上市公司;而上述独董配偶由于交易亏损,无需交回交易收益。

      “发生短线交易行为对上市公司声誉和股价通常会有一定程度的负面影响。证券法第44条规定,短线交易违法所得归公司所有,此外,证券法第189条规定,对短线交易违法行为可给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。”浙江裕丰律师事务所厉健律师在接受《证券日报》记者采访时表示。

      “证券法之所以禁止短线交易,就是为了避免董监高等内部人员利用上市公司内部消息炒作股票,或者通过大额交易来操纵公司股价。此举既损害投资者利益,又破坏市场交易秩序。”北京京师律师事务所高培杰律师对《证券日报》记者表示。

      对于董监高亲属短线交易行为,厉健认为主要原因有两个:一是涉事人员“不懂法”,部分董监高亲属对证券法短线交易禁令不熟悉,没有充分意识到违法后果。也可能是为了谋取更多收益(或减少损失)故意为之,对被查处心存侥幸;二是大数据技术,近年来,证监会和证券交易所充分依托运用大数据监控技术,使得这类违法行为查获变得更容易、更高效。

      专家表示需警惕内幕交易

      今年以来,沪深两市短线交易现象高发,董监高亲属也成为短线交易最为集中的人群。

      记者据东方财富Choice数据梳理,截至11月28日发稿,今年沪深两市中有245家上市公司发布重要股东及其亲属短线交易相关公告。其中,175家上市公司短线交易的行为人为董监高亲属,占比超七成,出于对相关法律法规不了解,自行违规进行股票买卖。

      “新证券法进一步明确了上市公司短线交易人员范围,规定将上市公司董事、监事、高级管理人员及持股5%以上股东的配偶、父母、子女以及利用他人账户的交易行为纳入短线交易操作范围内,这是今年短线交易行为多发的重要原因。此外,今年受市场因素影响,股市波动较强,受市场短期情绪化波动的情况下也可能存在一些违规操作。”高培杰律师表示。

      记者发现,也有不少上市公司重要股东存在短线交易行为,主要理由则是“误操作”,比如将“卖出”误操作为“买入”。如某上市公司控股股东在减持股份中,因交易软件刷新延时,界面切换错误,以致工作人员将“卖出”误操作为“买入”,错误买入公司股份,触发短线操作。

      “虽然短线交易行为人通常解释原因是‘误操作’,但实际上,监管部门和中小投资者更需要关注的是,这是否还涉嫌内幕交易、信息披露违规等违法行为。”厉健说。

      高培杰表示,上市公司应强化公司合规管理,加强对公司重要股东培训。若短线交易已发生,应及时核实相关情况,第一时间采取措施,将相关情况上报交易所并及时进行公告、披露。

     
    回到首页 >>
    您可能感兴趣
    学习六中全会精神,这些表述要精读
    安徽马鞍山发生8死8伤交通事故
    北京证券交易所揭牌开市
    我国成功发射广目地球科学卫星
  • - 工伤职工住院伙食补助标准下月起上调
  • - 南昌八一广场老商圈如何破圈?
  • - 八一广场新华书店将打造商业综合体 预计明年7月开业
  • - 景德镇一国家4A级景区免费开放
  • - 江西省科技馆新馆有啥尖板眼?记者带你抢先看
  • - 江西省党史文物遗址主题摄影展举行
  • - 初心连环画第七十二期:莲花君子刘仁堪
  • - 江铃汽车
  • - 融创
  • 大江网(中国江西网)版权与免责声明
    1、本网所载的文/图等稿件均出于为公众传播有益资讯信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性,我们不对其科学性、严肃性等作任何形式的保证 。如其他媒体、网络或个人从本网下载使用须自负版权等法律责任。
    2、本网站内凡注明“来源:大江网(中国江西网)”的所有文字、图片和音视频稿件均属本网站原创内容,版权均属“大江网(中国江西网)”所有,任何媒体、网站或个人未经本网站协 议授权不得转载、链接、转贴或以其他方式复制发表。本网站原创内容版权归本网站所有,内容为作者个人观点,本网站只提供参考并不构成任何商业目的及应用建议。 已经由本网站协议授权的媒体、网站,在下载使用时必须注明稿件来源:“大江网(中国江西网)”,违者本网将依法追究法律责任。
    3、凡本网站转载的所有的文章、图片、音频视频文件等资料的版权归版权所有人所有,本网站采用的非本站原创文章及图片等内容无法一一和版权者联系,如果本网 所选内容的文章作者及编辑认为其作品不宜上网供大家浏览,或不应无偿使用,请及时用电子邮件或电话通知我们,以迅速采取适当措施,避免给双方造成不必要的经济 损失。
    4、对于已经授权本站独家使用提供给本站资料的版权所有人的文章、图片等资料,如需转载使用,需取得本网站和版权所有人的同意。
    ※联系方式:大江网(中国江西网) 电话:0791-86849032
     
    版权所有©中国江西新闻网    新闻:0791-86849275    广告:0791-86847125    手机报:0791-86847093    
    赣ICP备案:赣B2-20050349号    增值电信业务经营许可证:赣B2--20120039    新出网证(赣)字06号
    网络视听许可:1407206号   文网文 [2009] 144号    赣演经字编号048
    主管:中共江西省委宣传部  中共江西省委外宣办  江西省人民政府新闻办  主办:江西日报社